中央政府門户網站 2020年04月14日 星期二
本市國有金融資本出資人職責實施規定
來源:天津政務網 發佈時間:2020-11-16 10:49
  • 視頻》》 1.出台《規定》的背景意義
  • 視頻》》 2.《規定》對國有金融資本界定的範圍
  • 視頻》》 3.出台《規定》遵循的原則
  • 視頻》》 4.國有金融資本出資人的職責
  • 視頻》》 5.國有金融資本管理受託人的職責
  • 視頻》》 6.金融機構國有資本管理與監督具體內容
  • 視頻》》 7.如何理解出資人和受託人參與所出資金融機構重大事項管理和管理者選擇與考核
  • 視頻》》 8.如何理解財政部門委託管理的“四個不變”
  • 視頻》》 9.下一步,對貫徹落實《規定》的具體安排

訪談實錄

主持人:網民朋友們,大家好!《天津市國有金融資本出資人職責實施規定》(以下簡稱《規定》)已頒佈施行。今天我們邀請到市財政局副局長連東青做客天津政務網,向大家解讀文件的有關內容。連局長,您好!

連東青:主持人好,網民朋友們大家好!

主持人:連局長,出台《規定》的背景意義是什麼呢?

連東青:習近平總書記在中央政治局第十三次集體學習時強調:“要加快推進國有金融資本集中統一管理,強化國有產權全流程監管”,為我們開展各項工作明確了方向。2018年6月,中共中央、國務院印發了《關於完善國有金融資本管理的指導意見》,對完善國有金融資本管理作出頂層設計和重大部署,按照權責匹配、權責對等、權責統一的原則,要求各級財政部門根據本級政府授權,集中統一履行國有金融資本出資人職責。2019年11月,國務院辦公廳印發《國有金融資本出資人職責暫行規定》,進一步明確了國有金融資本出資人具體職責,要求各地方結合實際制定具體實施規定。市委、市政府領導高度重視此項工作,要求我們結合目前我市國有金融資本管理現狀,市財政局會同市委組織部、市國資委、市金融局、市司法局、人民銀行天津分行、天津銀保監局、天津證監局等部門在深入調研和廣泛徵求意見基礎上,認真研究論證,反覆修改完善,擬定了《規定》,先後經市政府常務會議、市委深改委會議審議通過,由市政府印發實施。

《規定》是貫徹落實黨中央、國務院完善國有金融資本管理決策部署和要求的重要舉措,是釐清國有金融資本出資人職責邊界、規範有關部門和金融機構履職盡責的重要基礎性制度,有利於明確各方的權利和義務,健全責任追究制度,為我市改革順利推進提供了制度保障。《規定》有效解決了國有金融資本管理“九龍治水”和管理規制不統一的問題,解決了部門職責交叉、責任界定不清晰的問題,理清了政府與市場的邊界,更加強化依法履職,依託公司法人治理結構行使出資人權利,通過市場化方式體現國有出資人意志。

市財政局副局長 連東青

主持人:《規定》對國有金融資本界定的範圍有哪些呢?

連東青:《規定》明確,一是國有金融資本是指國家及其授權投資主體直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有的權益。憑藉國家權力和信用支持的金融機構所形成的資本和應享有的權益,在符合法律規定的前提下,一併納入國有金融資本管理。二是明確國有金融機構是指國家控股或通過投資關係、協議、其他安排擁有實際控制權的金融機構,包括依法設立的獲得金融業務許可證的各類金融機構,金融控股公司、金融基礎設施等實質性開展金融業務的其他企業或機構,以及地方金融監管部門監管的國有地方金融組織。三是《規定》結合當前管理實際,堅持實質重於形式的原則,將持有金融業務許可證和實質性經營金融業務的機構都納入範圍,有利於加強國有金融資本管理,促進相關金融機構持續規範健康經營。四是國有金融資本管理必須以產權為基礎、以資本為紐帶,充分尊重市場經濟規律和企業發展規律。從金融資本的基本屬性看,只有明確是國有的,才會納入國有金融資本管理範疇,執行統一規制,強化國有產權全流程監管。財政部負責制定全國統一的管理規章制度,我市各級財政部門負責抓好分級管理工作。按照出資關係和產權層級,由財政部門、受託人或者其他出資企業等來履行相關股東職責。

主持人:連局長,出台《規定》遵循了哪些原則呢?

連東青:《規定》包括總則、出資人與受託人職責、管理與監督、重大事項管理、管理者選擇與考核、責任追究、附則共七章二十八條規定。《規定》堅持三項基本原則,對國有金融資本出資人職責有關事項進行了明確。一是“以管資本為主”原則。重點管好國有金融資本佈局、規範資本運作、提高資本回報、維護資本安全。二是市場化原則。按照“簡政放權、放管結合、優化服務”要求,採用市場化管理方式,通過公司治理機制,對國有金融機構依法行使權利和履行義務。三是審慎性原則。科學界定管理邊界,明確責任清單,力求不缺位、不越位、不錯位。

《規定》還明確,除對出資人的職責、義務以及監督管理等進行具體規定外,《規定》充分考慮現階段管理實際和有關部門意見,提出財政部門應當統籌產權關係、法人治理結構等因素,對國有金融機構開展分級分類管理。對政府及其部門投資的金融機構,由財政部門直接或委託政府相關部門或機構履行國有金融資本管理職責。對國有企業投資入股的金融機構,財政部門委託國有資產監督管理機構依法依規履行國有金融資本管理職責,執行財政部門統一的國有金融資本管理制度,國有企業依法行使具體股東職責。委託管理設立3年過渡期,並明確要求“四個不變”,即財政部門履行出資人職責的身份不變、產權管理責任不變、執行統一規制不變、全口徑報告職責不變,受託人要定期報告,接受財政部門的評價、監督和考核。

主持人:國有金融資本出資人職責包括哪些呢?

連東青:財政部門作為出資人代表機構,宏觀上要建立健全“管住管好用好”、“做強做優做大”國有金融資本的管理機制和制度體系,微觀上要堅持市場化、法治化原則,根據公司法等法律法規和有關章程,對國有金融機構享有資本收益、參與重大決策和選擇管理者等股東權利,並履行相應股東義務。《規定》明確,出資人職責主要包括,指導國有金融機構改革、實施基礎管理、國有資本經營預決算管理、組織收益上交,依法行使所出資金融機構具體股東職權、制定公司章程、參與管理者考核任免、監督保值增值,制定規章制度以及督促檢查等。同時,承擔貫徹落實國家金融政策法規、優化資本戰略佈局、探索授權經營體制、促進建立現代企業制度、完善風險管理和內控體系、尊重企業經營自主權和受託人履職、承擔全口徑國有金融資本報告等工作。

主持人:連局長,國有金融資本管理受託人職責是什麼呢?

連東青:受託人權利主要包括,按照受託權限和程序對受託金融機構行使相關股東職責,協同推進受託金融機構改革,向其派出董事、監事,參與重大事項決策、管理者選擇和考核等。同時,承擔提升國有金融資本運營效率、執行財政部門統一的國有金融資本管理制度、督促受託管理的金融機構充分履行服務實體經濟和防控金融風險的主體責任,監交國有資本收益、定期向財政部門報告履職情況並接受評價、監督和考核等義務。

需要説明的是,委託管理原則上不改變受託金融機構的人事、黨建、業務監管等現行管理機制,但受託人要按照國有金融資本管理與實業資本管理相隔離,科學、規範設置管理金融資本的內設機構與人員配置,相關工作人員不能既管金融資本又管實業資本的原則,避免金融資本與實業資本管理交叉、風險相互傳遞、相互蔓延,堅決守住不發生區域性系統性金融風險的底線。同時,受託人應注重推進董事會建設,通過公司治理機制,依法行使相關職責,不得干預金融機構的正常經營活動,不濫用股東權利損害金融機構或其他股東的利益。

主持人:金融機構國有資本管理與監督具體包括哪些內容呢?

連東青:金融機構國有資本管理與監督主要包括五個方面。一是基礎管理。財政部門應當建立健全國有金融資本基礎管理體系。財政部門及受託人,也就是出資人機構要負責清產核資、產權登記、產權轉讓、統計分析等工作。二是收益管理。制定統一的國有金融資本收益管理制度,以及經營預算管理辦法,加強金融機構國有資本收益管理和優化資本配置。三是財務監督。財政部門開展動態統計監測和運行分析,全面掌握國有金融資本管理運營情況。四是加強信息化建設和內外協調監督。財政部門要積極推進監管信息化建設,推動整合信息資源;建立健全內外監督工作制度,推動形成全面覆蓋、分工明確、協同配合、制約有力的監督體系。五是報告制度。財政部門定期向本級黨委、政府報告,並按照法定程序向本級人大常委會報告。

主持人:連局長,如何理解出資人和受託人參與所出資金融機構重大事項管理和管理者選擇與考核呢?

連東青:《規定》要求,建立健全出資人機構參與公司治理決策的工作機制,落實和維護董事會依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權利。出資人機構通過公司治理程序,加強對所出資金融機構重大事項的審核把關。財政部門按照國家有關規定,制定國有金融機構薪酬分配製度,出資人機構落實和監管國有金融機構工資分配的總體水平。需要指出的是,向國有金融機構派出股權董事,依託公司法人治理結構行使出資人權利,通過市場化方式體現國有出資人意志,是履行出資人職責的有效方式,是以管資本為主加強國有資產監管的重要舉措,是完善國有金融資本管理的重要內容。《規定》明確,出資人機構會同有關部門建立規則透明的提名程序,任免或者建議任免所出資金融機構的管理者。同時,對任命的管理者進行年度和任期考核,並據此決定獎懲和薪酬。財政部門按照國家有關規定,要完善國有金融資本經營績效考核和薪酬管理制度。需要強調的是,必須把堅持黨管幹部原則和發揮市場機制作用結合起來,保證黨對幹部人事工作的領導權和重要幹部的管理權。

主持人:連局長,如何理解財政部門委託管理的“四個不變”呢?

連東青:一是財政部門的出資人身份不變。政府授權財政部門集中統一履行國有金融資本出資人職責,財政部門既是出資人,又是委託人。其他管理部門、機構接受財政部門委託後,應在享有權利的同時,認真履行受託人義務,遵守國有金融資本管理相關制度,接受財政部門評價、監督和考核。二是產權管理責任不變。按照統一規制、分級管理原則,各級財政部門依法依規履行國有金融資本管理職責,負責組織實施基礎管理等工作,對國有產權變動實施全流程動態監管。涉及股權管理的重大事項表決要經財政部門同意。三是執行統一規制不變。集中統一管理必須維護規則、制度的一致性,不能“撕口子、開天窗”,避免出現國有金融機構“兩頭靠、兩頭套”、相互攀比、鑽政策空子的現象。財政部負責制定統一的國有金融資本管理規章制度。無論受託機構是哪個部門,實施國有金融資本管理,都應執行統一的管理制度。四是全口徑報告職責不變。財政部門應定期向同級黨委、政府報告,並按照法定程序向本級人大常委會全口徑報告國有金融資本情況和管理情況。其他受託管理機構應定期向財政部門報告國有金融資本管理情況和其他重大事項。

主持人:下一步,我們對貫徹落實《規定》有哪些具體安排呢?

連東青:我們將嚴格按照市委、市政府領導要求,認真履行好《規定》明確賦予的職責,勇於擔當、主動作為,抓緊健全我市國有金融資本管理的“四梁八柱”。一是開展產權登記專項行動。按照財政部部署,研究制定我市國有金融資本產權登記的具體實施方案,根據任務節點和時間要求,按照摸清家底、分步實施、先試點後鋪開的方式,會同受託人以及相關部門,組織我市相關金融機構做好產權登記,確保按時完成全市金融企業產權登記工作。二是建立健全規範高效管理的制度體系。按照財政部統一部署,加快構建和落實全流程的基礎管理制度,研究基礎管理、績效考核、股權董事、重大事項管理等管理規定,為完善國有金融資本管理提供強有力的制度保障。三是釐清財政部門和受託人權責清單。財政部門在《規定》明確的出資人職責與受託人職責基礎上,應就產權管理、財務監管、經營預算、收益收繳、重大事項管理、業績考核等具體事項,進一步列明工作清單,並對財政部門和受託人分別列明具體工作要求。

主持人:好。再次感謝連局長做客天津政務網,為我們詳細解讀我市國有金融資本出資人職責實施規定的有關情況,本期訪談到此結束。

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